中新经纬12月27日电27日九游体育app官网，北京证监局网站发布《对于对星河证券股份有限公司接受出具警示函行政监管轮番的决定》(以下简称《警示函》)。

据《警示函》，经查，星河证券股份有限公司(以下简称“星河证券”)存在以下问题：

一是繁衍品业务投资者符合性搞定和内控搞定不完善，存在对个别客户来往缱绻、资金源头核查不及，部分来往敌手不决期进行年度回拜仍新增来往等情形。

二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户干事使命，佣金费率搞定不到位等情形。

凭据《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定想法》第三条、第三十二条等轨则九游体育app官网，北京证监局决定对星河证券接受出具警示函的行政监管轮番。(中新经纬APP)